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BOLETÍN LEGAL EDICIÓN ESPECIAL – COVID 19

Nuestro Boletín Legal Edición Especial – COVID 19 tiene por objeto detallar las principales disposiciones de las normas emitidas en el marco del Estado de Emergencia Nacional, que impactan en las operaciones de las empresas reguladas o supervisadas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS) y por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). En rojo las nuevas normas emitidas en noviembre de 2020. Actualizado al 30 de noviembre de 2020.








Comparativo: Resolución SMV N° 108-2020-SMV/02 que modifica el RAI, el RFM, el RFI y las Normas PLAFT.

Compartimos cuadro comparativo de las modificaciones aprobadas por la Resolución SMV N° 108-2020-SMV/02, que modificó la el Reglamento de Agentes de Intermediación ("RAI"), el Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras ("RFM"), el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras ("RFI") y las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo ("Normas PLAFT"),








EL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITO PREVISTO EN LA LEY N° 30424 Y SU IMPLEMENTACIÓN EN LA MICRO, PEQUEÑA Y MEDIANA EMPRESA

El presente artículo publicado en el Blog del Área de Derecho y Empresa de la Escuela de Posgrado PUCP, nos habla sobre el modelo de prevención del delito previsto en la Ley 30424 y su implementación en la micro, pequeña y mediana industria.

Si bien es cierto que la implementación de un modelo de prevención podría considerarse como un gasto, esto permitirá, en caso de comisión de delito por algún trabajador, representante o socio de la empresa, que esta no sea sancionada económicamente ni afecte sus actividades con una paralización parcial.

Lee el artículo completo aquí:

http://blog.pucp.edu.pe/blog/derechoyempresa/2020/10/06/el-modelo-de-prevencion-de-delito-previsto-en-la-ley-n-30424-y-su-implementacion-en-la-micro-pequena-y-mediana-empresa/


COMENTARIOS AL NUEVO PROCEDIMIENTO ACELERADO DE REFINANCIACIÓN CONCURSAL

El presente artículo, publicado en la Revista Actualidad Mercantil de la Gaceta Jurídica, describe el nuevo Procedimiento Acelerado de Refinanciación Concursal -PARC-. A pocos meses del término de su vigencia, pareciera que el PARC no ha tenido la suficiente difusión, pues solo hay un procedimiento publicado en el portal web del Indecopi, sin embargo, aún hay expectativa que más empresas se acojan a este nuevo procedimiento.









Prevención del LAFT en el mercado de valores: GUÍA DEL ENFOQUE BASADO EN RIESGOS DEL GAFI

El presente artículo describe los principales alcances de la Guía para un enfoque basado en riesgos para el
mercado de valores del GAFI, publicada en octubre de 2018, la cual establece una serie de recomendaciones para los participantes en el mercado de valores, incluyendo los reguladores, para orientar su acción frente a los riesgos derivados de delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.